實踐背景

國内外(wài)礦業市場持續低迷，公司應對去(qù)産能化、去(qù)庫存化和去(qù)金融化的壓力持續增加。股東等利益相關方更加關注公司決策和運營的管理過程，對公司治理的透明提出了更高要求。

實踐理念

我(wǒ)們高度重視公司治理的規範化、制度化和透明化，不斷增強内部管理與控制能力，推進治理結構的不斷優化，逐步使體(tǐ)制更加健全、科學，提升公司戰略決策能力，建立起高效透明，有競争力的公司治理文化。

實質性議題

決策機制、合規管理、風險防控、廉潔從業。

決策機制

公司是按照《中(zhōng)華人民共和國全民所有制工(gōng)業企業法》注冊的國有企業。國務院國資(zī)委代表國家履行出資(zī)人職責，國務院向公司派駐監事團隊，依照《國有企業監事會暫行條例》對國有大(dà)中(zhōng)型企業資(zī)産保值增值實施監督。

公司嚴格遵循《公司法》和國家相關要求，構建規範的現代企業制度。中(zhōng)鋁公司成爲國務院國資(zī)委确定的董事會試點企業，根據十八屆三中(zhōng)全會關于推動國有企業完善現代企業制度的精神，按照國務院國資(zī)委推進規範董事會試點建設的要求，推進公司董事會建設，完善法人治理結構和公司管控體(tǐ)系，明确決策邊界和程序，保持制衡和協調，防控風險，保證公司運行依法、合規、高效。

上市公司

公司控股或者管理的上市公司按照《公司法》和現代企業管理制度要求，設置股東大(dà)會、董事會、監事會，嚴格按照證監會和證券市場所在國法律法規要求，建章立制，規範運作。

非上市公司

公司所屬或者管理的非上市公司，依托黨委會、職工(gōng)代表大(dà)會和工(gōng)會，充分(fēn)發揮集體(tǐ)決策和職工(gōng)民主管理、民主監督作用，重大(dà)決策按照《公司章程》接受職工(gōng)代表大(dà)會審議。非上市公司每年召開(kāi)職工(gōng)代表大(dà)會，企業領導向職工(gōng)代表報告經營管理和重大(dà)事項決策與執行情況。涉及職工(gōng)切身利益的改革、分(fēn)配、福利等事項均由職工(gōng)代表大(dà)會讨論通過。

合規管理

公司及所屬企業嚴格遵循有關法律法規和公司經營管理制度，完善以内部控制爲基礎的預防和懲治腐敗體(tǐ)系，做好風險防控，依法合規經營。公司未發生(shēng)重大(dà)違規事件。

    我(wǒ)們繼續強化内部控制體(tǐ)系建設，出台了《内控評價制度》，完善制度體(tǐ)系；通過普法教育、合同管理培訓、标準化建設，推進合規文化與公司日常管理的融合；将重大(dà)投資(zī)項目審計和企業常規審計相結合，實施管理的全流程監控；按照404法案和《企業内部控制基本規範》、《上市公司内部指引》對上市公司的内部控制進行檢查、評價，确保内部體(tǐ)系的規範運行。

風險防控

    我(wǒ)們聚焦重要風險點，增強公司預防和管控風險的能力，完善了具有公司特色的風險管控體(tǐ)系。

完善風險管理體(tǐ)系建設。在總部和闆塊層面開(kāi)展了重大(dà)項目風險評估機制和信用風險管理體(tǐ)系建立的專項工(gōng)作，同時組織下(xià)屬企業根據本企業重大(dà)風險實際情況，由重點部門牽頭，有針對性地制定重大(dà)風險專項管理工(gōng)作計劃，有序開(kāi)展相關工(gōng)作。出台分(fēn)類風險管理報告。我(wǒ)們組織編制了8個專項風險分(fēn)析報告和3類企業風險分(fēn)析報告，加強公司風險管理工(gōng)作的交流和學習，編制下(xià)發《中(zhōng)國鋁業公司全面風險管理彙總監控報告管理暫行規定》，确保各類風險信息及時傳遞到公司管理層，充分(fēn)發揮風險監控與預警的作用。

廉潔從業

規範職務消費(fèi)

    我(wǒ)們重點推進已出台制度的落實。開(kāi)展闆塊公司執行領導人員(yuán)職務消費(fèi)制度情況專項檢查，成立由紀檢監察、财務、審計部門組成的專項檢查組，對闆塊公司和實體(tǐ)企業進行普遍檢查。

從制度建設方面加強指導，促進各單位不斷細化完善相關舉措；從預算管理方面加以規範，促使企業從嚴控制業務招待、公務車(chē)輛、培訓及出國（境）考察等費(fèi)用預算，對各單位年度領導人員(yuán)職務消費(fèi)分(fēn)項預算進行認真審核，從嚴控制費(fèi)用支出；從費(fèi)用報銷方面加強管理，規範報銷審批，嚴格程序。

反商(shāng)業賄賂

我(wǒ)們嚴格遵守企業公民道德，堅持守法經營，建立健全反商(shāng)業賄賂機制，将反商(shāng)業賄賂納入經營決策和日常管理，認真履行對公平運營的承諾，接受政府和社會公衆的監督。